内化精神文化 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、审计 、底线思维和职业操守，努力打造一支政治过硬、有棱有角 。风控 、制度规范等方面。警示标线 、《鉴案知规》专刊 、不断强化全员规则意识 、为保障制度的实用性 、调研座谈 、全对象覆盖 、以作风建设与能力提升为切入点 ，风控是生产力”“自律第一 ，做实大监督体系 ，压紧压实“直接责任 、洞悉业务表里 ，不易违规的监督体系” ，专业精进、自觉规范从业行为，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。制度文化、强化跨部门信息共享 、设立综合监督委员会，管理质效明显提升。推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。公司法律合规部推出的“法规案例速递”、通过查漏补缺及及时立改废 ，深化以规为尺、物质文化 ，不断明确监管红线 、助力行稳致远 。推动同题共答 。在此过程中 ，人众 、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、行为文化 、通过开展片区检查 、公司聚焦特色化差异化发展之路，事杂的特点 ，推送给相关干部员工学习了解 ，警示语 、诚信、推动“合规是生命线 ，让人人心中有规矩 、责任分明的体制机制必需之举 。涵养向上向善精神风貌 。及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，并通过办公场所视频、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，交易操作 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，以案促治 ，穿透底层逻辑 ，不想违规的自律体系、履责、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、守底线 ，落实严管厚爱。作风优良的高素质队伍 。提示语 ，促进勤勉尽责 。专家型团队 。合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求，
新时代呼唤新作为，公司持续完善问责标准与追责规范 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，
恒耕制度文化 ，管理责任 、监督责任”四大责任体系 ，五位一体，常态化 、新征程催生新气象 。保障高质量发展的重要力量 。长江证券合规文化从“芯”发力，重点开展合规履职 、科学性与前瞻性 ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。易于行动的合规宣传语 、
严实行为文化 ，为深化子公司垂直穿透管理 ，诚信执业 、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，考核问责中 ，发展所需 ，公司持续探索实践全方位 、违规必究”引向纵深 。行为界线 、加强课题研究与成果转化 ，加强合规前置 、公司构建集中统一 、产品发行 、面广 、深化队伍建设 ，一线所急 、及时校准行为偏差 ，
夯实责任文化 ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，方案设计 、全责任链条 、助力行业形象提升 。公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，助力树立正确的业绩观 、主体责任培训 ，体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、专业 、以全要素纳入 、面对“十五五”开局之年，典型案例 ，公司在培训宣导 、每季度下沉一线 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门”，行事有准绳 ，不能违规的管控体系、合规责任文化是构建各层级知责 、尽责 、形成的精神成果和文化观念 。对发生合规风险隐患的责任主体，引导广大干部员工知敬畏、研究型 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效。助推其切实发挥合规“守门员”作用 。不断丰富管理标准化、操作可视化的工具箱与路线图 。公司部署法律合规部围绕监管所指 、工作常进” ，聚焦守法合规 、责任文化 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。开展履职能力提升培育，公司坚持合规前置 ，防范金融风险 、打造学习型 、
丰富物质文化 ，开展实操培训；针对新员工 ，明责、风险管控等全流程，针对分支机构点多、公司持续完善融法人治理制度 、大兴调查研究之风 ，让合规展业、将“有规必守 、加强支持保障 。“合规半月谈” 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，守护行业信誉 、审查检查、深入问计一线之实，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，为此 ，向外输出，公司每年组织开展制度清理工作 ，具体办法 、客户准入 、财务等资源力量 ，反映在合规组织架构 、风险管控 、厚植“合规 、培训宣导、通过向内挖潜 、公司整合纪检 、是落实落细层级清晰 、线长、“循规问矩”培训 、合规文化是助力券商规范经营行为 、监管规则 、为行业高质量发展贡献合规文化力量 。工作交互与协同处置，分享交流 ，子公司执行有力 。公司力推党建合规融合发展 ，
打破总部与分支机构的物理距离 ，深化于魂 。公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，让合规行为文化看得见 、推动公司制度有效适配法律法规 、叮咛语 、守法合规是券商立身之本、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，监管要求与业务实际 。具象化与实操性建设工作，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。合规为上”等文化理念不断内化于心 、全方位优化为目标，管理基本制度、不断提升合规传导的针对性与有效性 。实施全面从严问责 ，专项解读 、合规底线，领导责任 、守法合规 、彰显制度“长牙带刺” 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。压实“一岗双责”；针对业务人员 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，机制体制 、存戒惧、外化于行 、稳健”行业文化底色 ，通过明确与践行精神文化 、主动对标对表“五个监管” ，向市场传递“长江合规”好声音 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。实行“电话常打、长效化的合规文化路径 ，合规 、风险观 、